銀行內(nèi)控整改報告（精選5篇）
1. 銀行內(nèi)控整改報告 篇一
分行內(nèi)部控制綜合評價小組：
自總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離；在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確；在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位；在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險；在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。找范文
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計；儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計工作；重要崗位責(zé)任移交x個人次；支持分行審計處人員調(diào)用；對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查；建立了問題整改臺賬；督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組；出臺了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法；修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況；業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實；問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過場。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。今年來支行組織了遠程培訓(xùn)系統(tǒng)推廣、經(jīng)濟資本管理、考核系統(tǒng)推廣應(yīng)用、個人網(wǎng)銀業(yè)務(wù)、保險代理等十余次業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，培訓(xùn)人員多人次，并積極組織、督導(dǎo)全行員工參加總行xx培訓(xùn)。通過培訓(xùn)，全行員工基本掌握了新業(yè)務(wù)知識，適應(yīng)了業(yè)務(wù)電子化操作，提高了員工規(guī)范操作意識。
通過內(nèi)控管理上的一系列措施，反映在制度建設(shè)上是全行員工認真學(xué)習(xí)新政策、新制度、新辦法，使會議學(xué)習(xí)制度、文件收發(fā)制度、議事決策制度等得到進一步健全；反映在制度執(zhí)行上是員工操作風(fēng)險意識進一步加強，業(yè)務(wù)操作程序上進一步規(guī)范，內(nèi)控管理促進業(yè)務(wù)發(fā)展的理念進一步樹立；反映在制度保障上是監(jiān)管、監(jiān)督力度進一步加大，全年無重大違規(guī)違紀(jì)、無重大結(jié)算事故、無重大安保事故、無刑事案件。內(nèi)控管理促進了業(yè)務(wù)發(fā)展，今年的資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、會計結(jié)算業(yè)務(wù)都取得了長足發(fā)展，絕對額、增長率再創(chuàng)新高。
2. 銀行內(nèi)控整改報告 篇二
農(nóng)商行客戶服務(wù)部：
根據(jù)XX縣農(nóng)商銀行客戶服務(wù)部整改通知書的規(guī)定，我行針對黔西南審計中心于20xx年9月18日對我支行網(wǎng)點服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化進行了初步驗收中存在的問題制定了整改方案，并落實整改責(zé)任人，根據(jù)貴州省農(nóng)村信用社網(wǎng)點服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)驗收評分表逐項逐筆進行了整改。現(xiàn)將整改情況報告如下：
一、未使用普通話情況。
柜員在辦理業(yè)務(wù)過程中，存在未使用普通話的現(xiàn)象。在今后的工作中，我行將嚴(yán)格要求柜員根據(jù)《貴州省農(nóng)村信用社網(wǎng)點服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)驗收評分表》和《省聯(lián)社服務(wù)規(guī)范手冊》的規(guī)定，視客戶群體實際，以首問普通話為準(zhǔn)，根據(jù)客戶回答情況調(diào)整用語。
二、未行舉手禮，離柜未擺放暫停服務(wù)牌和無雙手接遞、文明用語不規(guī)范的情況。
柜員在辦理業(yè)務(wù)過程中，服務(wù)不規(guī)范，存在未行舉手禮和離柜未擺放暫停服務(wù)牌和無雙手接遞、文明用語不規(guī)范的現(xiàn)象。在今后的工作中，我行將要求柜員按照叫號順序辦理業(yè)務(wù)。在客戶離柜后，如有客戶等待，應(yīng)及時呼叫下一位客戶，并舉手示意。柜員離柜時，應(yīng)明示“暫停服務(wù)”標(biāo)識，回崗后應(yīng)向客戶禮貌回應(yīng)；辦理業(yè)務(wù)過程中，必須使用您好、請、對不起等文明服務(wù)用語，必須采取雙手接遞或雙手輔助手勢接遞物品和資料；如需客戶等候，應(yīng)主動向客戶說明原因，并向客戶致歉。
三、天花板上燈壞的情況。
我支行天花板上存在有燈壞的現(xiàn)象，現(xiàn)已換好。
四、客戶休息椅后面有明顯灰塵、有破損玻璃沒有擦干凈、營業(yè)廳內(nèi)有抹布的情況。
在今后的營業(yè)中，我行將做到營業(yè)廳配備老花鏡、自助點鈔機、垃圾桶、休息椅等便民服務(wù)設(shè)施，保持營業(yè)廳內(nèi)環(huán)境干凈整潔，客戶視線范圍內(nèi)無亂張貼現(xiàn)象，無雜物擺放，無灰塵、污漬、煙頭。
五、空白憑證不充足現(xiàn)象。
在今后的營業(yè)中，我行將在營業(yè)廳內(nèi)設(shè)置填單臺和填單模板，擺放各種空白憑證，并隨時保持其數(shù)量充足，設(shè)有填單模板，擺放有序，做到在每一位客戶離開填單臺后及時將廢單據(jù)放入垃圾桶，保持填單臺的清潔。
六、保安巡視不到位現(xiàn)象。
在今后的營業(yè)過程中，我行將要求保安嚴(yán)格按照農(nóng)商行保安管理規(guī)定，在柜面排隊發(fā)生混亂現(xiàn)象和糾紛時，應(yīng)主動前進行秩序維護和勸導(dǎo)，在辦理業(yè)務(wù)的客戶較多時，主動分流客戶，并要求客戶在一米線外等候。
七、ATM區(qū)無96688海報、無24小時燈箱、營業(yè)廳內(nèi)無存貸款利率和設(shè)置有必要的免責(zé)提示標(biāo)識，包括現(xiàn)金清點、安全防盜、小心地滑、注意臺階、防止擠傷、小心玻璃等現(xiàn)象。
在總行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)后及時整改。
3. 銀行內(nèi)控整改報告 篇三
各位領(lǐng)導(dǎo)，員工同志們：
20xx年，我在銀行的正確領(lǐng)導(dǎo)和全行員工的支持下，按照年初總體工作部署和目標(biāo)任務(wù)要求，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認真執(zhí)行銀行的工作方針政策，圍繞中心，突出重點，狠抓落實，注重實效，在自己分管的事后監(jiān)督工作方面認真履行職責(zé)，較好地完成自己的工作任務(wù)，取得了必須的成績。下面，根據(jù)銀行領(lǐng)導(dǎo)的安排和要求，就自己20xx年的工作狀況向領(lǐng)導(dǎo)和員工同志們做如下匯報，如有不當(dāng)，請批評指正：
一、堅持學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素質(zhì)
今年來我認真學(xué)科學(xué)發(fā)展觀，學(xué)習(xí)精神，學(xué)習(xí)黨風(fēng)廉政建設(shè)的各項規(guī)定，在此基礎(chǔ)上，著重學(xué)習(xí)省農(nóng)村合作金融系統(tǒng)提出“一條道路，兩場革命”的戰(zhàn)略思想和自己分管工作方面的專業(yè)知識以及相關(guān)法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度。透過學(xué)習(xí)，我樹立了正確的世界觀、價值觀和人生觀，提高了自身素質(zhì)，增強了履行崗位職責(zé)的潛力和水平，做到與時俱進，增強大局觀。另外我作為事后監(jiān)督部門的負責(zé)人，在注重自己學(xué)習(xí)的同時，要求事后監(jiān)督部門全體員工都要加強學(xué)習(xí)，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)的方式，努力提高做好事后監(jiān)督工作的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)知識，增強自律意識，規(guī)范工作行為，努力按照銀行的要求，做好事后監(jiān)督工作，確保銀行工作合法合規(guī)，降低金融風(fēng)險，促進銀行健康持續(xù)發(fā)展。
二、開拓創(chuàng)新，用心開展各項工作
(一)統(tǒng)一思想，服務(wù)銀行發(fā)展
20xx年，我認真組織本部門職工努力學(xué)習(xí)省農(nóng)村合作金融系統(tǒng)提出“一條道路，兩場革命”的戰(zhàn)略思想，明確在當(dāng)前金融市場競爭激烈的狀況下，要深刻認識到農(nóng)村合作銀行面臨的異常嚴(yán)峻生存環(huán)境，務(wù)必明白農(nóng)村合作銀行要獲得生存的機會，發(fā)展的空間，決不能再固步自封，要按照“一條道路，兩場革命”的戰(zhàn)略思想，改革創(chuàng)新，以“背水之戰(zhàn)”的勇氣突破重重圍困，開辟新的道路，發(fā)展新的前景，創(chuàng)造新的業(yè)績，實現(xiàn)我們農(nóng)村合作銀行新的發(fā)展。要求本部門職工提高認識，統(tǒng)一思想，圍繞“一條道路，兩場革命”的戰(zhàn)略思想，立足本職，做好工作，服務(wù)農(nóng)村合作銀行在新形勢下的發(fā)展。
(二)加強事后監(jiān)督，確保金融安全
我們事后監(jiān)督部門的根本職責(zé)是確保銀行工作合法合規(guī)，確保銀行金融資產(chǎn)安全。為此我們強化事后監(jiān)督，著重做好以下工作。一是履行職責(zé)，強化事后監(jiān)督職能。加強前臺業(yè)務(wù)監(jiān)督，及時反饋監(jiān)督結(jié)果，督促支行進行整改并跟蹤檢查，確保整改落實到位;規(guī)范會計核算行為，控制與防范操作風(fēng)險。針對日常監(jiān)督中出現(xiàn)的差錯和發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險信息進行匯總、分類、歸納，分析構(gòu)成的原因及其規(guī)律，提出有針對性的改善推薦和控制措施。二是加強內(nèi)控，提高防范風(fēng)險潛力。修訂完善現(xiàn)行規(guī)章制度，制定崗位職責(zé)制，明確崗位工作范圍、職責(zé)和權(quán)限，梳理業(yè)務(wù)操作流程，制定考核實施細則，落實各項考核制度，以此提高全行防范風(fēng)險潛力。三是加強基礎(chǔ)管理，規(guī)范工作行為。制定崗位培訓(xùn)制度，明確員工培訓(xùn)資料，開展崗位練兵，進行技能測試，不斷提高員工的業(yè)務(wù)技能水平。根據(jù)各類規(guī)章制度，結(jié)合發(fā)展的新業(yè)務(wù)、前臺業(yè)務(wù)操作要求，完善重點業(yè)務(wù)監(jiān)督資料，規(guī)范監(jiān)督行為。透過加強日常工作檢查，明確憑證交接職責(zé)和會計檔案歸檔保管工作，加強計算機安全管理，不斷規(guī)范工作行為。四是不局限于對事后監(jiān)督，只體此刻會計核算的簡單重復(fù)復(fù)核層面上，做到包括事前、事中、事后整個會計核算過程的監(jiān)督，使會計核算的風(fēng)險環(huán)節(jié)置于事后監(jiān)督部門的監(jiān)督之下，充分發(fā)揮事后監(jiān)督的“防護墻”作用。
(三)強化綜合分析，建立風(fēng)險評估制度
我們事后監(jiān)督的根本目的是防范和化解資金風(fēng)險，我們在加強對業(yè)務(wù)流程進行監(jiān)督的基礎(chǔ)上，重點加強對監(jiān)督結(jié)果的分析，根據(jù)不同的差錯類型，有針對性地提出改善推薦和意見。對于技術(shù)性差錯，我們推薦支行加強對業(yè)務(wù)人員制度意識的教育，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，減少操作風(fēng)險;對于已有的各項規(guī)章制度本身規(guī)定不清或不合理而引發(fā)的差錯，我們及時修訂制度規(guī)定，完善操作規(guī)程。透過這些做法和措施，我們強化了事后監(jiān)督，為降低金融風(fēng)險，確保銀行資產(chǎn)安全打下堅實基礎(chǔ)。
(四)樹立服務(wù)意識，做好辦公室工作
要做好辦公室工作，務(wù)必樹立服務(wù)意識。我召開辦公室工作會議，要求每個人樹立服務(wù)意識，明確自己的崗位職責(zé)，工作任務(wù)，做到分工明確，職責(zé)清晰。辦公室人員要服務(wù)態(tài)度和藹，熱情、耐心、細致、負責(zé)，為領(lǐng)導(dǎo)、部門和員工帶給良好周到的服務(wù)。要規(guī)范辦公室工作，強化時間觀念，提高工作效率與工作質(zhì)量，為全行工作有序開展，當(dāng)好后勤兵，做好服務(wù)工作。
三、落實科學(xué)發(fā)展觀，促進工作提速增效
在銀行的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我們認真組織抓好學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動，做到規(guī)定動作不少，學(xué)習(xí)時間不少，工作學(xué)習(xí)兩不誤，圓滿完成學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動的各項任務(wù)。透過學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，深刻地認識到：科學(xué)發(fā)展觀不僅僅是我國經(jīng)濟社會發(fā)展務(wù)必長期堅持的重要指導(dǎo)方針，是最新理論成果，也是我們做好銀行工作的強大思想武器，要用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)我們做好事后監(jiān)督工作。學(xué)習(xí)的目的是為了應(yīng)用，我要求我們事后監(jiān)督部門全體員工執(zhí)行胡同志提出的“發(fā)展要有新思路，改革要有新突破，開放要有新局面，各項工作要有新舉措。”的要求，把牢固樹立和認真貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，同“一條道路，兩場革命”的戰(zhàn)略思想結(jié)合起來，同推進事后監(jiān)督工作加快發(fā)展，完成各項任務(wù)聯(lián)系起來，切實按照銀行的要求履行職責(zé)，做好事后監(jiān)督工作，取得用心成效。
四、加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，做到廉潔自律
我深刻認識到黨風(fēng)廉政建設(shè)關(guān)系到人心向背，影響著各項工作的發(fā)展。做到廉潔自律既是銀行的要求，員工群眾的期望，也是我們當(dāng)干部的每個人起碼道德要求。我十分重視廉潔自律，始終把它當(dāng)作一項重要工作來抓，認真貫徹在十三屆全會講話中提出的“六個著力、六個切實”的要求，遵守全會提出的廉潔自律五條規(guī)定，學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》和銀行的制度規(guī)定與工作紀(jì)律，努力提高自己各方面素質(zhì)，在工作上，做到以身作則，率先垂范，帶頭遵紀(jì)守法。同時，要求我們事后監(jiān)督部門員工，做到潔身自好，清正廉潔，決不跟x風(fēng)氣沾邊。由于我切實加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，做到廉潔自律，我和我們事后監(jiān)督部門員工廉政狀況良好，沒有違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象，切實做到了清正廉潔。
五、存在的不足問題
1、學(xué)習(xí)有所欠缺。我雖然重視學(xué)習(xí)，但有時工作忙，放松了學(xué)習(xí)，沒有學(xué)深學(xué)透，學(xué)習(xí)的深度和廣度缺乏，對思想和靈魂的觸動不夠，透過學(xué)習(xí)指導(dǎo)實踐不夠。
2、工作上把握全局潛力不足。我對自己分管的事后監(jiān)督的工作能夠盡心盡力，但對銀行整體工作關(guān)心不夠，工作上有必須本位思想，大局意識不夠強。
3、工作作風(fēng)上與員工群眾聯(lián)系還不夠密切。我與員工群眾的聯(lián)系、溝通不多，有時了解狀況不夠全面，征求意見聽取推薦少。
六、今后的努力方向
(一)勤奮學(xué)習(xí)，提高思想認識
作為一名銀行事后監(jiān)督部門的干部，我要做到認真、勤奮學(xué)習(xí)，學(xué)好科學(xué)文化與業(yè)務(wù)知識，掌握事后監(jiān)督工作的知識與技能，提高事后監(jiān)督工作本領(lǐng)，爭做學(xué)習(xí)型干部，切實做好各項事后監(jiān)督工作。
(二)提高素質(zhì)，努力工作
我要改正以前工作中存在的問題，要從理論學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)上探索新思路和新方法，努力提高自身各方面素質(zhì)，認真努力工作，做好新時期自己分管的事后監(jiān)督工作。
4. 銀行內(nèi)控整改報告 篇四
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
x月x日—x日，省在副總經(jīng)理帶領(lǐng)下，一行三人對我單位安全生產(chǎn)情況進行了認真的檢查與指導(dǎo)，在肯定成績的同時，檢查發(fā)現(xiàn)我單位在安全生產(chǎn)中還存在著一些不足及隱患。檢查組將檢查結(jié)果反饋給我單位，我單位對反饋的情況十分重視，及時向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)立即組織召開有關(guān)部室會議，部署整改。要求制定出詳實可行的整改方案，做到整改措施得力，整改方法得當(dāng)，確保整改質(zhì)量，并要求有關(guān)部門一定要高度重視，積極配合與參與整改，不得出現(xiàn)推諉扯皮現(xiàn)象，對整改不力，想蒙混過關(guān)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將對有關(guān)責(zé)任人作出嚴(yán)肅處理。下面將我行安全隱患整改情況報告如下：
存在的問題及整改情況：
1、高柜區(qū)及營業(yè)大廳、理財區(qū)、自助區(qū)外圍監(jiān)控攝像機數(shù)量不足，存在監(jiān)控死角；理財區(qū)、自助區(qū)與大廳連接區(qū)域，金庫交接區(qū)通往庫區(qū)的逃生樓梯通道未安裝入侵探測報警裝置。
整改情況：我單位召集建金公司、110遠程報警中心的負責(zé)人，將檢查情況進行通報，要求他們以最快的速度制定加裝攝像機、入侵探測報警裝置方案，及時加裝攝像機、入侵探測裝置，現(xiàn)已開始加裝。同時我單位將以這次檢查為契機，于近期將對所有網(wǎng)點進行一次專項的、拉網(wǎng)式的普查，發(fā)現(xiàn)類似問題，堅決立即徹底整改，消滅盲區(qū)與監(jiān)控死角，今后不允許類似問題的再次發(fā)生。
2、xx辦公樓二樓辦公區(qū)窗戶為普通玻璃推拉窗，未加防護欄。
整改措施：已組織有關(guān)科室對現(xiàn)場進行了查看，根據(jù)實際情況，按照要求，申請專項資金，對辦公樓二樓盡快進行改造與加裝防護欄，確保我行員工生命與財產(chǎn)安全。
3、xx辦公樓倉庫門未安裝鎖具；營業(yè)廳憑證庫、配電室未消防器材。
整改情況：按要求，xx辦公樓倉庫門已加裝鎖具，營業(yè)廳憑證庫、配電室已及時將消防器材配置到位。
4、監(jiān)控參數(shù)設(shè)置不合理，員工未離開，監(jiān)控既不進行錄像，錄像資料缺失。
整改情況：我單位已要求建金公司維護人員對、監(jiān)控主機參數(shù)進行調(diào)整，并于近期對所有網(wǎng)點的電視監(jiān)控設(shè)置情況進行一次排查，徹底消滅監(jiān)控重要通道參數(shù)設(shè)置不合理的問題，確保做到時時監(jiān)控，保證監(jiān)控錄像資料的完整性。
5、網(wǎng)點外門單鎖單人保管鑰匙
整改情況：我單位根據(jù)網(wǎng)點外門單鎖單人保管鑰匙的問題，已與個人金融部進行協(xié)商，由其制定出統(tǒng)一改造方案，將對網(wǎng)點外門進行統(tǒng)一改造。
6、回放錄像發(fā)現(xiàn)，個別行存在一人加班、撤布防、關(guān)閉通勤門現(xiàn)象；安全員日常檢查與工作日志實際簽名不符；通勤門在用鑰匙交接與工作日志簽名不符；安全員未每日回放監(jiān)控錄像，未每周關(guān)閉一次監(jiān)控主機。
整改情況：已整改。網(wǎng)點已組織安全員進行了安全方面的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，要求安全員必須嚴(yán)格執(zhí)行進出、鎖閉通勤門管理規(guī)定，認真執(zhí)行撤布防操作，認真填寫工作日志與網(wǎng)點工作日志，認真進行在用通勤門鑰匙的交接，按要求做到每天堅持回放監(jiān)控錄像，時間不宜太短，以免走過場，要求安全員每周必須重啟監(jiān)控主機一次，確保監(jiān)控主機始終能保持良好的運行性能。我行已制定了培訓(xùn)計劃，將邀請有關(guān)方面的專業(yè)人員于近期舉行一次安全員培訓(xùn)班，提高安全員的工作責(zé)任心，熟練掌握其工作職責(zé)與操作流程。
7、報警鍵盤不在監(jiān)控范圍內(nèi)，看不到撤布防情況。
整改情況：已整改。建金公司維護人員按照要求已對攝像頭進行了調(diào)整，確保能夠監(jiān)控到110報警撤布防設(shè)置鍵盤的操作情況。我單位將對所有網(wǎng)點進行一次排查，徹底消滅看不到110報警撤布防設(shè)置鍵盤撤、布防操作情況的問題。
8、通勤門不合格，未關(guān)閉時無語音提示。
整改情況：已及時與通勤門生產(chǎn)廠家與安裝廠商聯(lián)系，盡快給予檢修。我行近期將對所有網(wǎng)點的通勤門進行一次普查，將不能正常工作的通勤門進行一次徹底維修。
9、有忘記布防情況。
整改情況：通過與110報警中心核對布防情況，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點布防情況正常。
10、更衣室設(shè)在高柜區(qū)，形成監(jiān)控死角，建議移至高柜區(qū)以外區(qū)域。
整改情況：已整改。根據(jù)情況，已將更衣室移至高柜區(qū)外。我行將對所有網(wǎng)點進行實地查看，凡是更衣室在高柜區(qū)內(nèi)的，一律按要求移至高柜外。
11、機房布線較亂，強弱線路混在一起。
整改情況：已整改。根據(jù)要求，已對強弱電線路進行了梳理。
12、通勤門備用鑰匙管理不規(guī)范，未執(zhí)行雙人分開保管制度
整改情況：已整改。我單位及時下發(fā)通知，要求各網(wǎng)點嚴(yán)格執(zhí)行通勤門備用鑰匙雙人分開管理制度，、網(wǎng)點已按要求進行了自查與整改，實現(xiàn)了通勤門鑰匙雙人分開保管，我單位將對各支行、網(wǎng)點的通勤門鑰匙保管情況進行一次復(fù)查。
13、鍋爐房、水泵房、配電室在地下室同一平面，未采取隔離和防護措施。
整改情況：已向管理部門建金公司下達了安全隱患問題整改通知書，要求其按要求馬上采取隔離措施，相互之間成為獨立的操作空間，做到防水、防火等，堅決杜絕安全隱患。
14、xx辦公樓配電室無防護網(wǎng)及粘鼠板。
整改情況：已整改，已按要求進行了加裝。
15、未對消防值班人員進行崗前培訓(xùn)。
整改情況：我單位辦公樓尚未進行消防驗收，未取得消防合格證，其次已向行里進行專門匯報，由于消防中控室值班人員尚未確定，所有還未進行崗前培訓(xùn)。一旦消防中控室值班人員確定，我行將按要求及時對相關(guān)人員進行崗前培訓(xùn)，保證做到上崗人員有證，有證人員才能上崗。
16、金庫守護室、調(diào)撥間、庫區(qū)未安裝語音對講裝置。
整改情況：已整改。建金公司維護人員對金庫守護室、調(diào)撥間、庫區(qū)已加裝語音對講裝置。
17、辦公樓部分消防設(shè)備已啟用，但因拖欠施工工程款，施工方未交付鑰匙，致使消防報警主機設(shè)在新建監(jiān)控中心，無法執(zhí)行值班制度。
整改措施：我行正與施工方進行磋商，爭取先將消防部分交付我行全部使用，確保能按規(guī)定進行正常的值班。
5. 銀行內(nèi)控整改報告 篇五
自總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離；在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確；在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位；在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險；在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。找范文
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計；儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計工作；重要崗位責(zé)任移交x個人次；支持分行審計處人員調(diào)用；對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查；建立了問題整改臺賬；督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組；出臺了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法；修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況；業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實；問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過場。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。今年來支行組織了遠程培訓(xùn)系統(tǒng)推廣、經(jīng)濟資本管理、考核系統(tǒng)推廣應(yīng)用、個人網(wǎng)銀業(yè)務(wù)、保險代理等十余次業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，培訓(xùn)人員多人次，并積極組織、督導(dǎo)全行員工參加總行xx培訓(xùn)。通過培訓(xùn)，全行員工基本掌握了新業(yè)務(wù)知識，適應(yīng)了業(yè)務(wù)電子化操作，提高了員工規(guī)范操作意識。
通過內(nèi)控管理上的一系列措施，反映在制度建設(shè)上是全行員工認真學(xué)習(xí)新政策、新制度、新辦法，使會議學(xué)習(xí)制度、文件收發(fā)制度、議事決策制度等得到進一步健全；反映在制度執(zhí)行上是員工操作風(fēng)險意識進一步加強，業(yè)務(wù)操作程序上進一步規(guī)范，內(nèi)控管理促進業(yè)務(wù)發(fā)展的理念進一步樹立；反映在制度保障上是監(jiān)管、監(jiān)督力度進一步加大，全年無重大違規(guī)違紀(jì)、無重大結(jié)算事故、無重大安保事故、無刑事案件。內(nèi)控管理促進了業(yè)務(wù)發(fā)展，今年的資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、會計結(jié)算業(yè)務(wù)都取得了長足發(fā)展，絕對額、增長率再創(chuàng)新高。