《社會(huì)契約論》讀書筆記
【寫在前面】盧梭的這本《社會(huì)契約論》我已經(jīng)一共讀了三遍。印象最深的是第一遍：在圖書館查資料時(shí)看到這本從中學(xué)起課本上就介紹過的著作，順手拿出來翻看—— 于是，我竟然體會(huì)到了久違的對(duì)一本書愛不釋手的感覺——我就那樣倚著書架開始閱讀這本書，一直到感覺站累了想走動(dòng)走動(dòng)，才發(fā)現(xiàn)已經(jīng)過去兩個(gè)小時(shí)，書也看完了近一半的篇幅。
這便是這本被譽(yù)為世界思想史上最重要的文獻(xiàn)之一的并不厚的冊(cè)子給我的最初的感受——嚴(yán)密的邏輯和飽滿的激情讓我忘了腳疼，如渴地了解著它所闡述的思想理念。
在整個(gè)閱讀過程中，我沿用了中學(xué)以來閱讀經(jīng)典原著時(shí)一直使用的方法，即先不參考任何注疏作品或是其他的文獻(xiàn)資料，只利用自己已有的知識(shí)水平和理解能力來盡可能多地感悟作者的邏輯、理論以及情感。這是因?yàn)椋洳皇钦n本，前者在歷史長(zhǎng)河中是可以接受得起任何個(gè)人對(duì)其的不同解讀的。也因此本文只是個(gè)人零散的、淺層的理解的一個(gè)粗略整理，其中不僅可能會(huì)有知識(shí)上的漏洞，還存留著不少疑問，希望可以在往后的學(xué)習(xí)中繼續(xù)探討。
一、社會(huì)契約的產(chǎn)生及幾個(gè)重要觀點(diǎn)
《社會(huì)契約論》是十八世紀(jì)啟蒙思想家、法國(guó)大革命思想先驅(qū)者盧梭的著作。全書共分為四卷，從人與人之間聯(lián)系的出現(xiàn)和國(guó)家的產(chǎn)生，到一個(gè)政治共同體出現(xiàn)后法律體系的建立，到關(guān)于政府形式的討論，最后是闡述如何鞏固國(guó)家的統(tǒng)治。四卷之間有著清晰的時(shí)間順序和因果聯(lián)系。
自由是全書一以貫之的重要觀點(diǎn)。首卷首章提出，“人民是根據(jù)別人剝奪他們的自由時(shí)所根據(jù)的那種同樣的權(quán)利，來恢復(fù)自己的自由的，所以人民就有理由重新獲得自由，否則別人當(dāng)初剝奪他們的自由就是毫無理由的了”。這個(gè)論斷的思想引領(lǐng)了全書的理念，它從統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者(人民)兩個(gè)角度闡述了人民注定必須是自由的。如果統(tǒng)治者有權(quán)剝奪人民的自由，那么人民也可以根據(jù)這種已被認(rèn)可的剝奪權(quán)，來恢復(fù)自己的自由;或者，統(tǒng)治者從自己做起，不認(rèn)可這種剝奪他人自由的權(quán)利，尊重人民的自由權(quán)以及一切由此產(chǎn)生的合法權(quán)利。
要特別提到的是，針對(duì)人民恢復(fù)自由的權(quán)利，書中第二卷第八章有一個(gè)看似矛盾的觀點(diǎn)，即“人們可以爭(zhēng)取自由，但卻永遠(yuǎn)不能恢復(fù)自由”。對(duì)此我認(rèn)為，作者的意思是，人民本身可以恢復(fù)自己的自由，但是一個(gè)國(guó)家是不能恢復(fù)自由的，一個(gè)專制國(guó)家下的人民要重獲自由的唯一方式就是打破現(xiàn)有的體制，建立一個(gè)新的社會(huì)聯(lián)系，由此原來的國(guó)家也就不復(fù)存在了，也就無所謂恢復(fù)了。
作者還始終強(qiáng)調(diào)每個(gè)個(gè)體獨(dú)立思考，即理性，對(duì)于一個(gè)完美的政治共同體的決定性作用。
作者認(rèn)為，每個(gè)個(gè)體都是獨(dú)立的，這種獨(dú)立性表現(xiàn)在既不受他人奴役，也不奴役他人，“自由不僅在于實(shí)現(xiàn)自己的意志，而尤其在于不屈從與別人的意志。自由還在于不是別人的意志屈從與我們的意志;如果屈服了，那就是不服從公約的法律了”(《山中書簡(jiǎn) 第八書》 )。
只有人民的所有個(gè)體都依照天性把“每個(gè)人”當(dāng)成“我自己”，在投票時(shí)只考慮自己的利益，“出自每個(gè)人對(duì)自己的偏愛”，才能得出以公共幸福為最終目的的公正的公意。個(gè)體的理性思考不可以被代替，包括父輩也不可以為他們的孩子做主，因?yàn)橹挥忻總�(gè)人充分表達(dá)出自己的權(quán)利愿望，社會(huì)公約才能最大程度保障每個(gè)人的權(quán)利，正如阿冉松在《法國(guó)古代與近代政府論》中的觀點(diǎn)：“兩種個(gè)別利益的一致是與第三種利益相對(duì)立而形成的”，所以“全體的利益一致是由于與每個(gè)人的利益相對(duì)立而形成的”。作者這就從理論上否認(rèn)了世襲的專制統(tǒng)治的合理性，也表達(dá)了對(duì)派系、代表等政治現(xiàn)象的不認(rèn)可，體現(xiàn)了其直接民主的思想傾向。
在人民擁有自由與理性的前提下，隨著社會(huì)進(jìn)步，生存阻礙不斷加劇，人們開始聯(lián)合起來，即從自然狀態(tài)走向社會(huì)狀態(tài)。由此作者提出了本書的核心觀點(diǎn)，社會(huì)契約。
根據(jù)之前說到的前提，作者認(rèn)為社會(huì)契約的根本問題是要建立一種以全部共同體的力量保障每個(gè)結(jié)合者個(gè)體的財(cái)富和自由的社會(huì)聯(lián)系，“每一個(gè)與全體相聯(lián)系的個(gè)人都只不過是在服從其本人”。這樣一種由所有個(gè)體的結(jié)合而形成的公共人格，被動(dòng)狀態(tài)下被稱為國(guó)家，主動(dòng)狀態(tài)下是主權(quán)者;每個(gè)個(gè)體則同時(shí)具有這兩種狀態(tài)。也就是說“每個(gè)人必然要服從他所加之于別人的條件”，《山中書簡(jiǎn)》中闡述為“由于這一公約，每個(gè)人就和所有的人定了約，因此也就產(chǎn)生了所有人對(duì)每個(gè)人的反約”。
這樣一種共同體與個(gè)體之間辯證從屬的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系貫穿了全書各個(gè)章節(jié)。例如，第一卷第九章中針對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)講到“集體在接受個(gè)人財(cái)富時(shí)遠(yuǎn)不是剝奪個(gè)人的財(cái)富，而只是保證他們自己對(duì)于財(cái)富的合法享有”，第二卷第五章提到罪犯時(shí)認(rèn)為，罪犯只有被自己曾參與制定的公約排斥為敵人后才可以被處以死刑，第二卷第六章則以“全體人民對(duì)全體人民的規(guī)定”和“每個(gè)人意志的記錄”共同來定義法律，諸如此類。
社會(huì)狀態(tài)的出現(xiàn)在作者看來是值得鼓勵(lì)的，理由是它使得個(gè)體不僅單純地在當(dāng)下享有自由等財(cái)富，更獲得了由自己是其中一份子的共同體以社會(huì)公約的形式來保障的不僅限于當(dāng)下的所有權(quán)，“人們得到自己所喪失的一切東西的等價(jià)物以及更大的力量以保全自己的所有”。
因此我認(rèn)為，作者是將集體置于個(gè)人之上的，雖然公約來自于人與人之間平等的利益調(diào)和，而且主權(quán)是由社會(huì)公約在公意的指導(dǎo)下得來的，甚至人民的公意隨時(shí)可以推翻一個(gè)國(guó)家或政府，然而，只要社會(huì)公約所約束的共同體合法存在，它就對(duì)于其中每個(gè)人有著至高的權(quán)力，個(gè)體服從且服務(wù)于集體。而且由于每個(gè)人不可能選擇傷害自己，所以“全體也只是為著全體”，從而公約是絕對(duì)的、無條件的，符合公約的是正確的、正義的。
對(duì)于社會(huì)公約的內(nèi)容，作者自己在第一卷第六章作出了精辟的總結(jié)：“我們每個(gè)人都以其自身及其全部力量共同置于公意的最高指導(dǎo)之下，并且我們?cè)诠餐w中接納每一個(gè)成員作為全體之不可分割的一部分”。
二、自然科學(xué)視角下的一些理解
啟蒙思想家們的理性主義很大程度上有賴于近代科學(xué)的飛躍式發(fā)展，這當(dāng)中，物理和數(shù)學(xué)是最重要的理論基礎(chǔ)，而地理大發(fā)現(xiàn)帶來的全球視野也起到了很大作用。我在理解書中意旨時(shí)，也感受到自然科學(xué)的思維對(duì)于閱讀該書的巨大幫助。
第二卷第九章中，作者在論述社會(huì)紐帶越伸張則共同體對(duì)個(gè)體的控制就越松弛這個(gè)理論時(shí)，就多次用到了物理概念。首先，杠桿原理被作者用來解釋行政的困難程度隨地理距離的增加而提高。根據(jù)物理公式“不妨設(shè)動(dòng)力臂為行政力量本身高于人民的權(quán)威優(yōu)勢(shì)，阻力為個(gè)體相對(duì)于共同體的偏離，那么，隨著地理距離增加，即阻力臂增加，使公式取等的動(dòng)力的數(shù)值也隨之增大，也就是行政的力量要加強(qiáng)，因此行政難度加大。
此外，作者還以離心力來類比每個(gè)民族都“傾向于要損害鄰人來擴(kuò)張自己”。但事實(shí)情況是世界上的各個(gè)國(guó)家基本都有自己的國(guó)界，擴(kuò)張性戰(zhàn)爭(zhēng)畢竟是少數(shù)，對(duì)此可以解釋為每個(gè)受力物體都有著同樣的外擴(kuò)趨勢(shì)，因此它們都相對(duì)應(yīng)地都受到了來自各方面的相等的壓力，從而共同體處于了整體受力平衡的狀態(tài)。
因地制宜的思想在全書中也被多次提到。第二卷第十一章認(rèn)為立法體系的最終目的以及全體最大的幸福是自由與平等，但是這樣一種普遍目的要根據(jù)當(dāng)?shù)匦蝿?shì)和居民性格所產(chǎn)生的的比對(duì)關(guān)系來加以修改，即產(chǎn)生一種“對(duì)于推行它的國(guó)家來說是最好的特殊的行政體系”;第三卷第八章更是用一整章的篇幅，以氣候?qū)е碌牡赜虿町悶榍腥朦c(diǎn)論述了“沒有一種政府形式適用于一切國(guó)家”。
將數(shù)學(xué)思維運(yùn)用得最直接的應(yīng)屬第三卷第一、二章。作者通過定義最完美政府需滿足的公式，不僅說明了政府是區(qū)別于主權(quán)者和國(guó)家并處于二者之間的共同體，還體現(xiàn)了在主權(quán)者即整個(gè)社會(huì)公意不變的情況下，一個(gè)國(guó)家只能有一種最好的政府，然而不同的民族和歷史時(shí)期可以有不同體制的政府。作者還指出可以在政府內(nèi)部按照類似的比率繼續(xù)分解，直至最后產(chǎn)生一個(gè)分?jǐn)?shù)級(jí)數(shù)和整數(shù)技術(shù)分界的中項(xiàng)“一”，即最高行政官。
政府中行政官的人數(shù)也可以由數(shù)學(xué)公式來理解。我們不妨設(shè)行政官人數(shù)為x，政府的相對(duì)力量，或稱活躍程度，為y。根據(jù)作者意思，國(guó)家的絕對(duì)力量是不變的，行政官人數(shù)越多，政府就越弱，即公式“ 14x鈭檡=k '>(x≥1，且k為定值)”。接下來進(jìn)行分類討論：
1' 若x趨向于1，則y趨向于+∞。 即團(tuán)體意志具有最高強(qiáng)度。
2' 若x趨向于+∞，則y趨向于1。 即政府權(quán)威 14='> 立法權(quán)威，主權(quán)者 14='> 君主，全體公民 14='> 行政官，那么團(tuán)體意志的活躍性和公意的活躍性相同但是個(gè)別意志保留了全部力量。
關(guān)于公民與行政官的力量對(duì)比，也可以用一個(gè)簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)推論來闡述。由于數(shù)量和力量成反比，則結(jié)合上文提到的公式，可得 通常情況下，即“個(gè)別意志在政府的行動(dòng)中要比在主權(quán)者的行動(dòng)中具有更大得多的影響力”。
我認(rèn)為作者潛意識(shí)里所希望的應(yīng)該是一個(gè)社會(huì)各角度受力均衡、社會(huì)各層次比例嚴(yán)謹(jǐn)?shù)木哂型昝赖臄?shù)理邏輯思想的政體，但這也使得他的理論成為許多革命的理論導(dǎo)向但也僅限于此，難以成為現(xiàn)實(shí)中的行動(dòng)綱領(lǐng)。
三、不可避免的宗教局限性
受一定的時(shí)代影響，作者十分看重宗教的作用。第二卷第一章中即指出“一切正義都來自上帝，唯有上帝才是正義的根源”，作者是在這個(gè)正義根源為人類所不能達(dá)到的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上才推論出理性的普遍的正義是必要的。在法律方面，作者認(rèn)為使一個(gè)國(guó)家的人民遵循法律的最佳方式就是“使本來應(yīng)該是制度的產(chǎn)物的社會(huì)精神轉(zhuǎn)而凌駕到制度本身之上”。此外，借助神明還被看作立法者在擁有了偉大靈魂的前提下讓人民自由服從的值得被推薦的途徑。
對(duì)于這樣一種上帝高于理性，宗教高于法律的思想，我認(rèn)為，在一定限度內(nèi)，它可以通過宗教的自律使人們自由地形成社會(huì)公約并對(duì)公約自覺地認(rèn)可服從，宗教因此成為共同體秩序的保證;一旦它超過可被利用的限度，被行政官或宗教官員掌握成為操控思想的工具，人民就失去了對(duì)行政的主動(dòng)權(quán)，這對(duì)于整個(gè)以人民自由平等地簽訂的社會(huì)契約為根基的民主政體將造成極大的破壞。
四、其他特點(diǎn)
除了上面已經(jīng)講到的之外，書中對(duì)于統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者的權(quán)力關(guān)系的論斷，對(duì)于平等的提倡，對(duì)于戰(zhàn)爭(zhēng)正義性的堅(jiān)持，對(duì)于古希臘古羅馬思想(尤其是斯巴達(dá)體系)和同時(shí)代思想家如格老修斯、孟德斯鳩的理論的批判繼承，還有在各卷各章節(jié)中都出現(xiàn)過的作者富有情感的激烈的對(duì)于當(dāng)時(shí)政治理論和統(tǒng)治秩序的抨擊，諸如此類，都蘊(yùn)含著深刻的時(shí)代現(xiàn)實(shí)和個(gè)人感情因素，令人深思。也正是憑借著這種飽含感情而又理性至上的理論精神，本書成為美、法等國(guó)家的資產(chǎn)階級(jí)革命宣言和憲法產(chǎn)生了巨大的思想引領(lǐng)和推動(dòng)力量，對(duì)亞洲各國(guó)革命也產(chǎn)生了一定影響。
五、存在的疑惑
最后，將閱讀中存在的一些主要疑問在此一并列出，留待今后與老師同學(xué)交流探討。
1、第一卷第三章中關(guān)于強(qiáng)力不構(gòu)成權(quán)利的展開觀點(diǎn)“如果必須要用強(qiáng)力使人服從，人們就無需根據(jù)義務(wù)而服從了;因而，只要人們不再是被迫服從時(shí)，他們也就不再有服從的義務(wù)”，與同卷第七章的觀點(diǎn)“人們要迫使他自由”，二者之間是否矛盾?
2、第一卷第七章可否理解為由于立法者這一職務(wù)“締造了共和國(guó)，但又絕不在共和國(guó)的組織之內(nèi);它是一種獨(dú)特的、超然的職能，與人間世界毫無共同之處”，所有最高的立法者只能是宗教或者外邦人?
3、對(duì)于第一卷的總結(jié)段“人們盡可以在力量上和才智上不平等，但是由于約定而且根據(jù)權(quán)利，他們卻是人人平等的”，是否可以理解為第四卷中的投票權(quán)、監(jiān)察權(quán)、罷免權(quán)等政治權(quán)利可以超越家庭出身、財(cái)產(chǎn)、教育水平等因素的不平等?如果是這樣，后者對(duì)于參政能力和水平的影響應(yīng)該如何解釋?這是不是現(xiàn)代社會(huì)一部分人所提倡的“過程平等優(yōu)于起點(diǎn)平等和結(jié)果平等”?
4、第二卷第十二章討論法律各種類別時(shí)指出刑法“是對(duì)其他一切法律的裁定”，這與現(xiàn)今我們對(duì)于刑法的理解有所出入，原因是什么?我們又應(yīng)該如何理解這種“法律的法律”的定義?